被审核单位自查报告样本第一部分1、春季学期：入园幼儿共20名，学杂费总额：26000元。总支：元。余额：元。

2、秋季学期：入园幼儿共42人，学杂费总额为：54600元。总支：元。余额：元。

此次自查自查工作得到了主管部门的高度重视。今年，我园将继续按照区物价局、区教育局规定的行政事业性收费标准收费，严格遵守财务制度，确保幼儿园正常运行，努力把我园办好成为一流的幼儿园，成为领导放心、孩子开心、家长满意的幼儿园。

被审核单位自查报告样本第二部分尊敬的教育局领导：

按照上级会议精神，为进一步规范财务审计和专项检查工作，我园区就此任务进行了自查。现将自查情况通报如下：

一、领导重视，规范工作。

幼儿园财务工作是否规范，关系到教育形象，关系到教育民主法制建设，关系到教育事业全面健康发展，关系到幼儿园可持续发展。因此，我园把这项工作作为幼儿园的一项重点工作来抓，定期在班子里进行教育学习，力争做到思想高度统一、行为严格遵守。校长经常询问财务运行情况并听取财务工作汇报，及时调整财务支出。通过这项工作的实施，推动幼儿园管理法制化、规范化。

二、完善管理制度，加大制度的落实力度

幼儿园在编制学校财务管理制度的基础上，根据发展情况逐年修订，现已形成较为完整、科学的管理制度。同时，在制度保障的基础上，我园区加大了制度的宣传、学习、落实、检查力度，确保制度落到实处。严格执行财务办公管理制度。严格实行“收支两条线”管理。

经自查，我园区无预算外、超预算支出，无截留、挤占、挪用财政资金情况，无违规发放补贴的情况。财务会计比较规范。

通过以上检查结果，我园对此次检查工作有了更深入的了解。我们幼儿园在今后的工作中将一如既往地努力工作，不能放松。继续规范金融工作，是我们义不容辞的责任。

被审计单位自查报告样本第三部分1、财务管理实行收支两条线制度。预防保障站及综合收入纳入卫生院总账，不存在账外资金和小金库。我院在坐退、坐扶方面都存在这种现象。

2、我院不存在挪用诊所建设资金、农村孕产妇补贴、诊所农村合作医疗资金、县外转诊报销等情况。公共卫生经费用于公共卫生服务人员工资以及购买公共卫生设备和办公用品。

3、备用金的使用：由于我院正在建设公共卫生大楼，建设资金不入账，因此备用金不按日、按月结算。

4、药品采购管理中，必须做到往来账目清晰，定期盘点药品，药品账目一致。

5、国民资产账户一致。购买设备必须先申请，后记入账户，再记入固定资产账户。

六、责任：因拉动内需需要配套资金，我院有自有贷款。关于集资、合作经营，这一现象近两年不存在。

7、不存在隐性负债。

8、工资支付：20XX年工资全部兑现。

9、支出情况：部分月份出现超支情况。

纠正措施：针对上述情况我院将采取什么措施

1、杜绝坐收付款行为，不从收款室支付任何单据，财务人员将拒绝接受付款单据。

2、及时记录房屋建设费用，冲减备用金，做到每日、每月结算。

3、必须申请自贷并说明理由。局党组不批准的，不予发放自贷。

4、尽力先支付员工工资，不得拖欠工资。

被审核单位自查报告样本第4部分一、项目基本情况

（一）投资计划及资金来源

（二）概算

项目设计概算方案经重庆市江津区发展和改革委员会委托重庆信瑞会计师事务所有限公司审核（信瑞造价[20xx]**），概算获得批准（晋发改革投资[ 20xx]* **）总投资****万元，其中：第一部分工程造价****万元；第二部分工程建设其他费用****10000元；第三部分基本准备费****万元。

（三）项目招标情况

本项目于20xx年5月7日进行公开招标。共有50家投标人购买了L1标段的招标文件，截至20xx年6月16日共有11家投标人提交了招标文件；共有34家投标人购买了L2标段的招标文件，截至20xx年6月16日共有12家投标人购买了招标文件。投标人提交投标文件；

该项目L1标段最高限价为10000元，L2标段最高限价为10000元。

20xx年6月30日上午10点，在江津区重庆市江津区招标办公室的监督下，在重庆市江津区大西门房地产交易大厦六楼会议室举行公开开标发展和改革委员会、江津区监察局。经评标委员会评审后，重庆博达建设集团

团公司为L1标段第一中标候选单位，重庆江津区方正建筑工程有限公司为L2标段第一中标候选单位。刊登了好几天，没有收到反对意见。重庆博达建设集团有限公司为L1标中标单位，中标价格为人民币****万元；重庆市江津区方正建筑工程有限公司为L2标中标单位，中标价格为人民币******万元

（四）合同签订情况

20xx年7月10日与重庆博达建设有限公司签订L1标段施工合同，合同金额********万元（含安全文明施工费用）措施：人民币***0,000））。与重庆市江津区方正建筑工程有限公司签订L2标段施工合同，金额****万元（含安全文明施工措施费用：****万元）

合同规定的结算方式：总结算价=主体工程结算价+基础工程结算价+措施费+调节费+安全文明施工专项费+税金+分项增加或变更增加的费用项目工程数量清单（减）分项综合单价增加（减少）分项结算数量+合同规定的其他费用。

（五）工程勘察、设计、监理

20xx年10月，重庆德森建筑规划设计院有限公司受委托设计渝关廉租住房建设项目。设计费***万元。

20xx年3月3日，委托重庆南江地质工程勘察院对该项目进行地质调查。

工程监理招标公告于20xx年7月3日发布。规定时间内，共有9家投标人申请购买招标文件。截至7月17日，共有8家投标人提交了投标文件。评标委员会评标后，推荐重庆凯虹工程咨询有限公司为第一中标候选人，中标监理服务费***万元。 20xx年7月20日签订监理服务合同。

(6)开始和结束时间

本项目L1标段于20xx年8月10日开工，20xx年6月20日竣工。合同期限为270天。由于种种原因，建设单位提出工期延长108天。经业主现场代表审核同意，于***天批准延期。

（七）项目重大变更情况

1、改变增加基础超深度；

2、保温屋面原施工图为保温砂浆，但设计改为挤塑聚苯乙烯保温板；

3、电气工程暗装改为明装，电气管道改为沟槽板。

（八）业主对和解审查的初步意见

L1标段合同价为********万元，建设单位报审金额为************万元。超额原因主要为：增加基础超深等相关设计变更、会议纪要等，委托大华建设项目管理有限公司重庆分公司审核结算后，核定金额金额为*****万元（其中争议金额为*****万元）。

L2标段合同价为********万元，建设单位报标金额为********万元。超额原因主要为：增加基础超深等相关设计变更、会议纪要等，委托重庆嘉川建设工程造价咨询有限公司审核结算结算后，核定金额金额********万元（其中有争议********万元）。

（九）争议原因

两标段均存在争议：施工合同P17规定“主体工程结算价以中标人投标时的量、价为准。设计变更、施工等因素除外”经招标人确认的变更，无论实际工程如何，若与工程量清单中的数量相比出现数量差异，招标人将不再调整工程量，也不会对工程量清单中的工程量进行任何调整。

对缺失的项目进行调整。 “建设单位计算的主体工程量与招标清单中的数量存在较大出入，错误的项目需要根据实际情况进行处理，这是有争议的。

二、工程效益自我评价

**************位于珞璜工业园B区玉关片区，规划用地面积6.17万平方米，总建筑面积6.3万平方米，其中：住宅面积6.12万平方米，非住宅面积（配套公共建筑）1800平方米。套房建筑面积在30-50平方米范围。共有住房1448套，可解决约3330人的住宿问题。

xxx有限公司

20xx 年7 月7 日

被审计单位自查报告样本第五部分依据《xx区审计局审计通知》xx区审计通字12号文件精神，结合我校审计检查实际情况，现对本单位财务状况进行了认真自查，现将自查报告如下：

一、基本情况：

xx中学成立于xx年3月，是xx区一所高级中学。学校机构设置：校长办公室、政教办公室、教学办公室、总务办公室。目前编制有xx人，在职员工xx人，财务部隶属xxxx。

二、任职期间各学期入学情况

20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767人。

20xx年春季入学的学生有730人，20xx年秋季入学的学生有904人，20xx年春季入学的学生有920人，20xx年秋季入学的学生有970人。

3、期初、期末资产、负债情况。

20xx年7月上旬资产负债情况：现金：人民币元，银行存款：人民币元，固定资产：人民币元，其他应付款：0元，应付金融账款：人民币元。 20xx年10月末资产负债表：现金： 元，银行存款： 元，固定资产： 元，其他应付款： 元。

4、我校收入按照收费许可证收取，并及时上缴财务部门。不存在隐瞒、截留、转移财政收入的情况；

不存在公款私人存款，不设立“小金库”。所有支出真实、合规、合法。不存在征收、扩大支出范围或者改善

支出标准、虚构支出等问题。

5、每年各项专项资金及时到位、拨付到位。

六、大宗物品、设备采购，我校通过政府采购中心采购。

7、所有资产必须与实际账户相符。

八、债权债务管理已落实，不存在重大经济问题。

被审计单位自查报告样本第六部分XX审计局遵守旗纪委有关规定，严格执行“三重要一”议事规则，扎实开展廉政整改建设工作。机关干部的作风。现就“三重一大”事项落实情况、机关作风改进情况、党风廉政建设情况进行汇报：

今年以来，我们认真落实“三大一大”事项集体决策制度实施办法。我局进一步完善制度，加强领导班子自身建设。

一是进一步完善“三重一”集体决策讨论制度。修改完善《XXX审计局党风廉政建设责任制实施办法》，健全落实科学民主决策和依法行政的工作机制；进一步加强党员领导干部民主生活会制度，充分发挥领导班子内部相互监督作用，按照领导干部必须遵守廉洁自律的各项规定，开展廉洁自律检查、自纠、批评和自我批评，切实加强内部监督。

二是认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用条例》，严格执行选拔任用程序。在单位办公室干部调整中，坚持和完善民主推荐、民主评议、竞争上岗、轮岗交流等制度，进一步落实全局干部的知情权、参与权、选择权、监督权雇员。

三是从业务方面明确审计流程图。审前调查阶段，审计组根据自查报告要点对自查问题进行审查；明确工作职责，审核组长为工作负责人。

四是建立健全财务管理制度。强化内部控制，科学制定预算，规范资金管理，确保资金使用合法合规；加强固定资产和物资设备的管理，建立健全机关内部资产管理制度，明确管理权限，落实责任；办理资产购置登记、转让、更新、报废手续，定期进行资产盘点，确保资产安全、完整、有效；研究探索审计成本管理，逐步建立审计成本管理体系，促进机关行政效率的提高。

被审核单位自查报告样本第7部分1、工作进展情况

一、加强领导，落实责任。此项活动开展以来，局党组高度重视，及时召开专题会议，对落实最严格水资源管理制度进行全面部署部署，成立了水资源管理领导小组。最严格的水资源管理制度。领导小组下设办公室。负责制度制定、人员调动、情况报告、监督检查等工作，并结合我局实际情况，制定了相关工作制度。通过严格落实工作制度，层层分解任务，层层落实责任，切实做到了意识到位、行动到位、措施到位，为落实最严格的水资源管理制度提供了依据。强有力的组织保障。

2、加强宣传，营造氛围。充分发挥舆论引导作用，坚持把加强宣传作为落实最严格水资源管理制度的基础，采取发放宣传资料、张贴宣传标语、悬挂宣传横幅等形式，开展深入贯彻落实《环境保护法》，以《水污染防治法》等法规为主要内容的水资源专项宣传教育活动，进一步增强了广大干部职工的环保意识和节约用水意识。人民群众，形成人人热爱环境、人人注重环保、人人节约用水的社会氛围。

2、自我评价

经自查，我局成立了实行最严格水资源管理制度领导小组，自评得分为xx分；制定了最切实可行的水资源管理制度并实施，自评得分为xx分；积极开展实行最严格水资源管理制度的宣传教育工作，自评得分为xx分。综合自评总分为xxx。

三、成果与体会

工作中，我局把加强宣传作为落实最严格水资源管理制度的重点，切实增强干部职工和群众的环保意识和节水意识，使最严格水资源管理制度的落实得到了落实。真正取得了成果。有效的。

4. 后续步骤

今后工作中，我们将严格按照中央和自治区、市县关于实行最严格水资源管理制度的目标要求，进一步完善工作制度，依靠责任，强化措施，狠抓落实抓落实，确保上级政策落到实处。将其付诸实践。

被审核单位自查报告样本第8部分1、食堂卫生设施良好。 XX年以来，学校先后投入近数百万元建设和改造第一、第二食堂，更新和改造了一大批炊事设备。食堂的设备设施基本实现了不锈钢餐具和厨具，墙壁和地板铺有瓷砖。改变。目前，食堂功能齐全，防蝇、防尘、防鼠等设施齐全，加工区域布局合理，周边环境整洁优美。基本满足教育部文件要求。

2、内部管理比较规范。一是组织健全。 XX年以来，我校成立了以校长余法文为组长的“食品卫生管理督导组”，并指派一名后勤部副部长负责管理食堂。整个后勤实行“梯形”管理，“食品卫生监督小组”对食堂进行定期和不定期的卫生检查；二是管理标准。 20xx年，食堂印发了《长沙市第二中学餐饮服务管理规定》，使食堂整体工作制度化、规范化。人员、调动、设备、采购、仓储、加工、销售等各个管理环节均已细化落实。

3、食品收购、储存、加工卫生状况良好。我们严格按照食品卫生法的要求采购食品。所有采购的食品（包括大米、面粉、肉类、食用油、各类调味品、柴油等）均按照国家规定进行严格检验和检验。证书。对于各队自行采购的配菜、家禽，实行“签约定点供应”方式，与市场固定摊位、菜农签订《供应质量保证书》，确保食品卫生安全和优惠的价格。食品储存必须严格遵循分类、上架、分区、离地的原则。加工程序比较合理，生熟分离，有严格的“三刀三板”和清洗消毒制度。基本满足教育部文件要求。

4、食堂证照齐全、合法、有效。所有员工每年进行体检，每年接受健康知识培训，并为所有人办理“两证”。我们平时积极配合，积极接受卫生行政部门的监督和指导。我们在这方面做得比较好。

5、各类设备安全状况良好。食堂附属的各种烹饪机械、电气设备、消防设备、电路、开关插座以及各类仓库的安全条件较好，管理比较规范到位，操作程序清晰。

第九条被审计单位自查报告是根据xx公司文件《关于做好审计整改工作的通知》精神，结合我部门审计检查实际情况，认真进行自查自查。目前正在对该单位的财务状况进行审查。自查报告如下：

一、健全组织，加强领导

为确保本次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠小组，积极开展自查自纠工作。

2、严格检查，不走过场

关于xx部门审计财务自查自纠的报告。

三、认真自查，及时改正

我部按照《关于落实审计整改工作的通知》要求，对单位执行财务纪律和相关政策情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行自查。

1、我部门所有财政资金均按预算用途使用，支出真实、合规。不存在违规通过虚假报销获取费用的情况。

2、严格专项资金管理，确保专项资金专款专用，不得截留、侵占、挪用。不得通过虚假理赔、夸大损失扩大赔偿、虚报评估费用、开具阴阳支票等非法形式获取理赔资金。不能通过虚开中介发票的方式获取手续费资金。

3.非税收入征收合法合规，不存在乱收费、乱罚款、扣缴非税现象。

4、认真落实收支两条线政策，避免出现以支出抵收入、坐收而支出的现象。

5、认真执行标准化津贴补贴政策，政策规定外不发放奖金、补贴。

6、国有资产账实一致，核算规范，不存在违法处置国有资产、扣留处置收益的情况。

7、我部门所有资金集中统一管理、核算，不存在“账外专户”和“小金库”。

八、我部门结合本单位实际，建立并实施了内部监督控制制度。相关人员在工作过程中严格遵守各项规章制度，有效落实内部监督和控制。

被审计单位自查报告样本第10部分。审计统计工作是审计工作的重要组成部分。我局不断加强对审计统计工作的领导和投入，不断规范审计统计工作。但仍存在一些问题和不完善之处。根据国家局《关于进一步加强审计统计工作的通知》，我局开展审计统计自查工作。现将自查情况报告如下：

一、统计基础工作薄弱

我局现有审计统计员1名，为兼职，专业知识结构不完整，缺乏统计理论知识，缺乏工作经验，对具体审计业务了解不多，常常不能正确解读报表中反映的信息。审核业务文件。问题已准确填写在审计状态分类帐中。

二、对审计发现的问题不能准确的填报至台账中

在实际填报审计台帐和报表的过程中，统计人员不能很好地掌握审计中发现的主要问题，有时报表所报统计指标与实际审计结果存在脱节。统计人员填写审计状况台账时，主要依靠审计报告、审计决定书等审计业务单据。但部分审计项目审计业务文件中重大问题的定性和界定与审计统计软件报告中的统计指标是一致的。比例不够清晰、模糊，统计人员在创建账本和报告时无法准确区分属于哪一类问题。由于统计人员无法准确把握统计指标的含义，一般将审计中发现的问题填为统计指标的“其他”。从审计台账中无法看出所发现的主要问题的本质。审计统计制度的不完善也对统计工作的开展产生了一定的影响。报告的填写按照“谁审核、谁填写报告”的要求进行。但我们局是统计人员单枪匹马，很容易把问题分类错误。存在问题，直接影响审计统计质量。

对于我局审计统计工作中存在的问题，局领导高度重视，并提出了有针对性的解决措施和方法。

三、重视审计统计工作

加强审计统计人员业务培训，努力提高审计统计人员的政治素质和业务素质。统计人员具有与其所从事工作相适应的审计、统计、计算机等方面的专业知识和业务能力，不仅精通计算机操作技能和网络技术，还掌握各种审计业务知识并熟悉并符合相关法律法规。审计统计人员还应认真学习_制定的审计统计报告和编制说明，重点了解报告指标体系和关联关系，以及表格的来源和对应关系，熟练填写审计中的各个字段。统计管理软件。控制功能的使用和操作技巧。

四、严格工作程序和规范，确保统计质量

审计统计工作按照统一领导、分级负责、归口管理的原则，认真落实统计报表制度和审计统计工作制度，坚持提供有依据的数据。具体操作上，定期备份审计统计软件数据，定期审查和执行审计决定，要求审计报告、审计决定书等业务文件中查明的主要问题与查明的主要问题一致在审计统计指标中，确保审计情况统计报告数据的准确性和真实性。

被审计单位自查报告样本第十一章我镇本着“实事求是。切实把财务管理与实际结合起来，总结好的经验，积极改进存在的问题，从而夯实了我镇各单位的财务基础工作，为xx年财务工作的科学管理奠定了基础。现将自查情况通报如下：

一、总体工作情况

（一）强化综合管理，完善财务管理岗位职责

xx年工作期间，我镇严格执行财务工作程序，全面提高财务工作质量，明确各岗位职责，进一步落实各项财务管理制度。能够按照《会计法》的有关规定从事会计工作，并配备财务人员。会计人员具有一定的专业理论素质和较强的业务工作能力，在工作中真正做到报表的及时性、数据的真实性、信息的完整性。进一步提高工作质量，以考核促进基础管理。为提高我镇财务管理水平和会计质量，制定了工作目标考核办法，量化细化考核内容，实行工作目标考核责任制。

（二）健全财务管理制度，规范财务管理行为

XX年财务管理工作中，我镇注重制度建设，完善了会计人员岗位责任制度、财务处理程序制度、内部控制制度、审计制度、原始记录管理制度、财产保管盘存制度、财务收支制度等。审批制度、会计档案管理保密制度等相关制度。各项制度明确了财务管理目的，明确了财务管理职责，整合了财务管理程序，统一了财务管理形式。这些是管理层必须遵守的工作规范，也是制定和执行财务管理及相关工作程序的基础。这进一步完善了财务管理制度，规范了财务管理行为。

（三）夯实基础会计工作，简化业务流程

对我镇发生的各项经济业务，我们严格获取或填写合法的原始凭证，对各类原始记录的格式、内容、填写方式、签名、送达、汇单反馈等都有统一的要求和要求。规范，使基础会计工作能够真实、完整、正确、清晰、及时。在财政资金使用上，坚持节约、合理使用的原则，坚持以预算为主线，各项支出严格按照预算执行，合理安排资金进度，确保资金到位预算期内各阶段的需求。

（四）增强核算准确性，为决策提供有效支持。在财务会计方面，要严格管理业务办理程序和财务审批制度，确保会计数据正确、合法。当日发生的业务当日登记入账，现金和银行存款日记账按日清算，每月结账。各单位根据每笔资金的性质，严格确保资金专款专用、账目清晰、手续齐全，未发现挪用、私分等违纪行为。会计报表数据必须真实、准确、内容完整，及时报送并附有财务报表。

（五）加大固定资产管理力度

结合我镇实际情况，明确了固定资产购置、使用、调配、租赁、出借等具体工作流程和要求，进一步规范了该部门的固定资产管理工作。在固定资产管理机制、管理程序、管理措施等方面进行了有益尝试，进一步加强了全镇固定资产管理工作。

1、审核各部门上报的固定资产购置、处置、调拨申请计划，严格执行入库手续，做好会计处理。

2、固定资产已按要求建档登记，项目一致，登记准确，无固定资产损失。

二、通过自查发现工作中还存在一定的不足

（一）财务管理有待进一步加强

管理工作还存在松懈，各项制度执行力有待加强，没有形成真正的自我监督、自律机制。

（二）财务人员素质有待进一步提高

随着电算化在财务工作中的应用，在规范、便利财务工作的同时，也对财务人员的素质提出了更高的要求。提升业务能力和知识水平已成为我们急需解决的问题。

（三）内部审计制度有待进一步完善

各单位均无内部审计员。建议上级单位制定统一的财务审计制度，并遵照执行。

三、今后工作努力的方向及措施

（一）加强财务管理。

严格管理是做好财务工作的重要保证。在今后的工作中，我镇必须加强财务管理，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务管理制度，规范财务管理行为。

（二）提高财务人员素质。

不断提高财务工作水平，通过培训、业务交流等多种方式，不断提高财务人员的业务能力和知识水平，使其适应财务管理工作的要求。

我镇领导高度重视本次自查工作，科学合理安排自查工作。我们将根据《会计法》及其实施细则和我镇制定的各项财务制度和办法，进行全面自查。通过开展自查工作，充分认识财务核算、分析、预算的重要性。今后，我们要依托信息化，规范基础管理，强化资金监管，深化服务内涵，扎实落实各项财务管理任务。去真正的地方吧。

被审核单位自查报告第十二部分。 20以来，我局紧紧围绕区委、区政府中心工作，以“三个现代化战略”为指导，全面服务“三区一市”建设，将审计工作和依法行政紧密结合，有效履行审计监督职责，圆满完成各项审计工作任务和依法行政。根据区要求，我局于20年依法对行政工作进行了自查。现将自查报告如下：

一、积极做好依法行政的基础性工作

一是依法加强行政工作的组织领导。专门成立了以主任为组长、分管业务负责人为成员的依法行政领导小组，负责统筹指导全面依法行政工作，查明和追究审计执法错误。法制部设立领导小组办公室，具体负责依法审查、整理行政材料等日常工作。

二是加强审计计划管理。每年年初，我们根据区委、区政府、上级审计机关和组织部门的要求，制定年度审计工作计划，明确审计对象、审计内容、审计重点等。审核项目，我们提前进行预审调查。根据调查结果，制定审计实施方案，对审计目的、内容、重点、程序、时间安排、人员分工等作出具体规定，确保审计工作高效、顺利开展。结束。

三是落实审前公示、审计结果公告等审计公开制度。审计开始时，应当在被审计单位显着位置公示审计内容，包括审计流程、审计目的、审计内容、审计组成员、审计纪律、监督报告等内容。电报。

话予以公开；审计结束后，通过传阅公告或会议公告等形式，将审计结果在被审计单位一定层面进行公开。以利于干部职工对审计工作和对单位财务管理工作的监督。 二、严格依法行政 我局依法行政事项主要为审计检查，并相应地对审计查出的违规行为依照《_审计法》及有关法律法规的规定作出处理或处罚。 对每项审计我们都严格按照审计法及_制定的各项审计规范要求的.程序实施。同时，我局建立了以审前调查进点见面会、审前公示、审计复核、审计报告预审、审计纪律反馈、审计质量责任追究等为主线的一系列内部控制制度，确保各项审计工作程序合法、文书规范。 对每个审计项目，我们都要求由专人在项目结束后及时进行审计档案整理，并交由办公室归档保管，每个审计项目的各种立项和结果文件及审计证据、审计底稿、审计日记等一应俱全。 我们还采取邀请专家作报告、选派人员外出学习、由本局业务骨干传授经验等形式，组织审计人员进行审计技能和法规知识培训，提高审计人员依法行政的能力。 三、积极建立和推行行政执法责任制 一是按时完成行政执法主体、依据梳理工作。按照区政府的统一部署，我们结合本单位的职责分工，对所执行的法律、法规、规章和本部门的“三定”规定，反复进行了梳理、归纳，经逐一审查确认，对审计执法主体、行政执法依据和每项具体行政执法职权及其依据的条款认真地进行分类编排，并及时报告区_。 二是科学合理分解执法职权。在认真梳理执法依据的基础上，我局根据内部执法机构及执法人员的配置情况，将我局法定职权分解到具体执法机构和岗位，并责任到人。对每一执法行为的工作程序也进行了明确的规定，每个科室还制定了内部控制制度，保证执法责任落到实处。 三是建立审计执法考核与责任追究制度。按照《审计法》和《审计法审计质量控制暂行办法》的规定，我局制定了审计执法过错责任追究制度，对审计执法过错行为、追究过错的种类和办法等进行了详细的规定。并出台了审计业务考核办法，规定从文书质量、查处力度等多个方面对审计项目进行考核，考核结果落实到人，将考核结果与年终评优和奖惩挂钩。 被审计单位自查报告范文 第13篇一、健全组织，强化领导 为确保此次自查工作顺利进行，XXX公司高度认识，将开展好全面落实审计整改工作作为推动改革发展的具体行动，在思想上高度重视，细致谋划，精心部署，成立了以总经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展。 二、严格清查，不走过场 成立清查小组后，XXX公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。 三、认真自查，及时自纠 按照《XXXXXXXX司全面落实审计整改实施办法》的要求，XXXXX公司对违规承保、虚假退费、违规理赔、手续费及中介业务管理问题、XXXXX问题、保费核算问题、虚列费用、应收保费问题、资金管理问题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。 1、违规承保 20xx年度XXXX公司保费收入达XXXXXX元，各险种保费收入、其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。同时，不存在违规变更条款承保及违规降低费率承保的情况。 2、虚假批改或违规注销 各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。 3、违规理赔 20xx年度XXX公司赔付支出XX元，各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。 4、手续费及中介业务管理问题 未发现将直销业*挂为中介机构业务，虚开中介发票套取手续费用于支付给正式员工、无资格保险中介或个人手续费、账外暗中支付手续费等数据不真实情况。严格执行“一条规定”、“两个条件”和三项一致的要求来支付中介业务手续费。 5、农业保险问题 根据农险相关规定，合规承保，合规理赔。不存在虚假承保农业保险套取财政补贴，违规注销保单及虚假理赔，理赔到户不到位的情况。 6、保费核算问题 不存在通过拆分保单，跨年度调节保费收入或变更险种，或通过上年不出单或批退保单，次年出单或批增，调节年度保费的情况。 7、应收保费问题 在应收保费方面，至20xx年底XXX公司应收保费余额为XXXX万元，其中见费出单以前账龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个主要工作，争取在20xx年底有一大幅度的下降。 8、虚列费用 不存在使用xx报销，套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情况。公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。 9、资金管理问题 不存在通过虚构经济事项或使用xx报销，套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。 10、违规对外担保 20xx年，XXX公司根据上级公司《关于开展XXXX有关事项清查工作的通知》及相关文件精神，结合《关于开展对外担保有关事项清查工作的实施意见》中的要求，开展了对外担保行为清查工作，经清查确认，并无通知禁止范围内的对外担保行为。